蓝鲸新闻12月8日讯，近日，四川证监局发布了行政监管措施决定书，剑指国海良时期货有限公司四川分公司。
决定书显示，国海良时期货有限公司四川分公司存在以下违规事项：
一、未有效分离不相容岗位，综合岗员工（其岗位职责为客服、财务、合规风控、反洗钱等）绩效津贴与相关客户手续费收入挂钩，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。
二、个别普通投资者申请成为专业投资者时未通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对其进行谨慎评估，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。
针对以上问题，四川证监局决定对国海良时期货有限公司四川分公司采取出具警示函的监督管理措施。
举报/反馈
益丰配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
